暗号資産取引所クラーケンは、裁判所がクラーケンが無登録の証券取引所を運営していたという主張を退けたにも関わらず、米国証券取引委員会（SEC）に対して注目すべき法的進展があると主張しました。
2020年8月23日、ウィリアム・オリック判事は、SECがKrakenの仮想通貨取引について一部が投資契約として適格である可能性があり、それによって証券法の対象となり得るという十分な根拠を提示したとの判断を示しました。
クラーケン、米SECに勝利
Krakenの最高法務責任者であるマルコ・サントリ氏は、この判決について、裁判所がKraken上で取引されているトークンを証券として分類していない点を強調しました。サントリ氏は、裁判所がSECの「暗号通貨証券」の概念が曖昧であり、誤解を招く可能性があると判断したことを指摘しました。
「同氏によると、SECがKrakenの立場を誤解して伝えているという批判を受けて、同氏は証券取引を行うためには書面による契約が必要であると示唆しました。」
サントーリ氏は、裁判所が裁判の継続を認めたものの、トークン自体は証券ではないことを強調しつつも、トークンに関連する契約が証券に該当する可能性があることを指摘しました。彼はさらに、SECが主張する「トークンは証券である」という見解が完全に否定されたと述べました。今後、SECはKrakenの取引がHowey Testの基準を満たしていることを立証する必要があります。
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Santori氏は、SECの強化された規制戦略の下で、暗号資産業界全体にこの基準を適用することが、数十億ドル規模の取引に関して幅広いディスカバリーの負担を求める可能性があることに警告しました。しかし、同氏は「Krakenは戦い、Krakenは勝利する」との確信を持っています。
“市場の透明性を高め、消費者を保護し、ブロックチェーン技術の発展を促進するために、議会は包括的な市場構造の枠組みを承認する必要があります。”
取引所はオーストラリアで損失を被る
米国の裁判所がクラーケンのオーストラリア子会社であるビットトレードに対し、規制上の義務を果たしていないとの判決を下したのは、オーストラリア連邦裁判所が同様の判決を出した日と同じでした。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ビット・トレードが証拠金取引商品の設計および販売要件を遵守していないとして訴訟を起こしていました。
ニコラス判事は判決の中で、ビット・トレードが現地の法律を順守していないことにより、会社法の一部に違反したと述べ、ASICの立場を支持した。
ASICのサラ・コート副議長は、「本日の結果は、暗号資産業界において、設計や販売に関する義務を厳守することの重要性を強調するものである。金融商品が適切に消費者に提供されることは法的要件であり、暗号資産製品を取り扱う際には、消費者が法的保護を十分に受けられるよう確かな措置を講じていく必要がある。」と述べました。
ASICは、ビット・トレード社に対して、両者の声明と差し止め命令に関する合意が達成されるまで、金銭的な制裁を課す意向です。
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